- Comprendre le rôle et les missions du back-office titres.
- Positionner le back-office titres dans la chaîne de traitement des titres.
- Appréhender la réglementation associée au back-office-titres et à la tenue de compte conservation des titres financiers.
- Maîtriser la gestion opérationnelle des opérations par le back-office titres.
- Identifier les nouveaux défis du back-offices titres.
1LES INSTRUMENTS ET MARCHES FINANCIERS
Les actions.
Les obligations et les titres de créances
Les OPC.
Les Contrats financiers (dérivés).
Les différents marchés financiers.
2LA TENUE DE COMPTE CONSERVATION
Organisation.
Missions.
La protection apportée aux clients.
Les informations communiquées aux clients.
Sanctions AMF.
Le dépositaire d’OPC.
3LA PLACE DU BACK OFFICE OFFICE TITRES DANS LA CHAINE DU TRAITEMENT DES TITRES
Le Front office.
Les missions du back office.
Le circuit d’un ordre de bourse.
L’exécution.
La compensation.
Le règlement/livraison.
La conservation.
Le dépositaire central.
4LES MISSIONS ET LA GESTION OPERATIONNELLE DES OPERATIONS PAR LE BO TITRES
Le règlement/Livraison des titres.
La gestion des Opérations Sur Titres.
Le service aux émetteurs :
- Assemblée générale.
- Service titres.
- Administration de plans d’entreprises (stock option, plan d’épargne salariés etc.
La comptabilisation des opérations.
Le traitement de la fiscalité.
La gestion des référentiels.
Le traitement des produits dérivés.
La gestion du collatéral.
La gestion des prêts emprunts.
Le risque opérationnel.
La prise en compte des directives et des reformes comme par exemple SFTR (Securities financing Transaction Reporting),, le passage de l’ISO au XML pour les codes swift.
5PARTIE 5 : SYNTHÈSE ET CONCLUSION
Synthèse des deux journées.
Évaluation de la formation.
- RCCI et RCSI, représentants des dépositaires.
- Gestionnaires de fonds.
- Responsables et collaborateurs de back-office.
- Comptables et gestionnaires des OPC et des sociétés de gestion.
- Contrôleurs et auditeurs internes.
- MOA et gestionnaires de projet.
- Documentation en power point : Elle a été adaptée pour être utilisée en distanciel :
- Plus d’exemples ;
- Plus d’illustrations.
- Alternance d’illustrations et d’exercices pratiques, d’exercices sous Excel.
- QCU, Vrai/Faux, questions/réponses pour vérifier, réviser et confirmer les acquis.
- Connaitre les fondamentaux liés aux marchés et instruments financiers.
