- Fournir une méthode d’audit et des techniques de contrôle à appliquer aux fonds d’investissement.
- Comprendre l’organisation des contrôles en Gestion d’actifs.
- Familiariser les auditeurs aux traitements d’exception liés aux crises financières récentes et aux problématiques ESG.
1LA GESTION DES RISQUES EN ASSET MANAGEMENT
La politique de gestion des risques d’une SGP.
La cartographie des risques d’une SGP.
La construction d’un plan de contrôle.
2LES CONTRÔLES DU MIDDLE OFFICE DE LA SGP
Le suivi de l’exécution des ordres de l’OPC.
Contrôle des référentiels de la SGP, sur les OST, comptables, sur les frais de l’OPC.
Etablissement de rapprochements.
La valorisation des actifs de l’OPC.
L’enregistrement des OST.
La comptabilisation des frais de l’OPC.
Validation de la valeur liquidative de l’OPC.
3: LES MISSIONS DU DU CONTROLEUR DES RISQUES DE LA SGP
Les missions du contrôleur des risques financiers.
Les risques de marché.
Le risque de liquidité..
Le risque de contrepartie
Le suivi des indicateurs de risques financiers.
Le suivi des indicateurs de risques extra financiers.
4LES MISSIONS DU RCCI : RESPONSABLE DU CONTRÔLE ET DE LA CONFORMITÉ DE LA SOCIÉTÉ DE GESTION
Le risque de non-conformité et le risque opérationnel.
Le contrôle de la conformité des documents règlementaires.
Les contrôles sur l’éligibilité des actifs et les ratios de l’OPC.
Les contrôles sur le passif de l’OPC.
5LES CONTROLES DU DEPOSITAIRE,CAC ET AMF
Les contrôles du dépositaire d’OPC.
Les missions du CAC.
Les missions de l’AMF.
6SYNTHÈSE ET CONCLUSION
Synthèse de la journée.
Évaluation de la formation.
- RCCI et RCSI, représentants des dépositaires.
- Administrateurs de fonds.
- Responsables de back-office.
- Comptables et gestionnaires des OPC et des sociétés de gestion.
- Commissaires aux Comptes et leurs collaborateurs.
- Documentation en power point : Elle a été adaptée pour être utilisée en distanciel :
- Plus d’exemples ;
- Plus d’illustrations.
- Alternance d’illustrations et d’exercices pratiques, d’exercices sous Excel.
- QCU, Vrai/Faux, questions/réponses pour vérifier, réviser et confirmer les acquis.
- Gestion et comptabilité des OPC.
- Bon niveau d’anglais.
